1樓：夢藝網路
制定統一遵守的制度
根據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》制定符合本行的相關制度，如《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》。
如責任追究應當遵循「事實清楚、證據確鑿、責任明確、處理適當、手續完備、程式合法、權責對等、逐級追究」的原則，根據事件性質、風險損失、社會影響程度等情況，在核實相關人員責任的基礎上予以追究。
實行「鼓勵自查、盡職免責」的責任追究政策，自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰。
事件發生後，應在充分調查、查清事實的基礎上，根據責任人對引發事件所起的作用以及事件性質、影響和造成風險、損失的程度，客觀公正地界定相關責任人員的責任，作為責任追究的依據。
責任追究採取「扣、賠、罰、警、走、送」為主要內容的處罰措施。
扣：即按照《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》中的積分標準給予相應的違規積分。
賠：即當事人、制約人、知情人、負領導責任的人員根據責任的大小按不同比例賠償由事件造成的經濟損失。
罰：即經濟處罰，扣減績效工資、降低薪酬等級。
警：即給予必要的紀律2 處分。
走：即解除勞動合同。
送：即構成犯罪的，移送司法機關處理。
根據管理許可權，事件、事故發生後，總行或分行應成立專案組，負責對事件、事故的調查核實、責任認定，提出初步處理意見，按照員工管理許可權報行長辦公會審批決定。責任人員涉嫌違法犯罪的，按照程式移送司法機關。
責任人為中**員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，給予黨紀處分。
事件發生後，應自發之日起3個月內對責任人員的責任追究作出處理決定，並在決定後
10個工作日內，將查處情況和責任追究結果報告當地銀行業監管部門。
管理工作方面
在管理工作中，我們可借鑑「信任和不信任」理論，就是「用最不信任的方式管理最信任的員工」。
這裡講的是一種辯證關係。對銀行而言，這個信任是指銀行對各崗位的每位員
工都是充分信任的，因此才委以重任賦於權力。但是在制度面前人人平等，不管是領導層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領導層絕對不允許超越制度之上的行為，平時對每個人都要嚴格的進行監督管理，從這個意義上講又是最「不信任」的。
也就是說，在工作中要分清是非，正確的要相互支援，錯誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執行制度必須做到一絲不苟。
強化「一崗雙責」的責任意識。
在加強管理，防範案件工作中，作為一個機構或部門的負責人，不僅要強化自己的「一崗雙責」的責任意識，自覺嚴格執行內控制度，同時還要嚴格監督員工認真執行內控制度。
就像朱元璋當年建造南京城牆把住質量關那樣來強化員工的責任意識。相傳明朝開國皇帝朱元璋在建造南京城牆時，為了把住質量關，曾下令全國在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級九名責任人的職務名字，交磚時，有工部委派的驗收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、並不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗不合格的，磚上所有責任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰也不敢將自己的身家性命當作兒戲，南京的古城牆也因此成為世界上規模最大、氣勢最雄偉的古代都城牆。
六百多年前的古人尚知責任重如山，而將其運用於最為低下的磚石之上，作為現代經營貨幣這一特殊行業的銀行員工，責任意識豈能不如古人！ 作為天天與錢打交道的銀行員工，怎麼才能做到「常在河邊走，就是不溼鞋、不溼身」，而增強自我保護意識，有效防範風險和案件？ 有心作案者肯定是故意違規，避開監督制約；而相關人員的違規則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發生。
事實說明，不論銀行規模有多大，歷史有多久，都有可能毀於一兩處管理薄弱的環節，葬送於一兩次違規操作之中。這就要求我們：要特別注意增強相互監督意識，包括對領導的監督，即增強律他的意識。
員工間的監督制約，就是要在員工之間大力提倡「只認制度不認人」的精神，認真落實內控制度，堅決改變重視防外，疏於防內的傾向；要特別重視培養員工相互監督、相互制約的意識，破除「制度只防君子不妨小人」的糊塗思想；破除「以前是這樣做的，師傅是這樣教的」的因循守舊觀念。員工間履行好相互監督職責，就能使各項規章制度真正落實，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護了自己不受傷害的權益。
加大對員工的業務培訓。
部分員工特別是新入行員工，由於對一些規章制度還不夠熟悉、不夠了解或者沒有正確的理解，業務水平沒有達到相應崗位的要求。主觀意識上願意把工作做好，但在實際工作中，卻力不從心，對錯之間難以把握，辦理業務往往容易出現差錯，存在一定的風險隱患。特別是有的員工平時不注意學習，幹起工作來憑感覺、吃老本，對業務流程和檔案學得不深、理解的不透，吃了「夾生飯」，違規辦理業務後形成了風險還不知錯在**。
嚴格制度高壓線。
處理違規違紀責任人時，拒絕瞻前顧後、遷就照顧、好人主義的發生，凡發生違規違紀行為，不僅要追究當事人的責任，還要追究管理人員的責任；對員工不認真履行職責、監督檢查不力或有違規行為等問題，不能造就照顧，要嚴格按照有關規定進行處理，讓違規者感覺到制度高壓線就是碰不得！
銀行業怎麼提高員工案防責任意識
2樓：ofweek人才網
一,強化對案件防控工作的責任制管理。我行嚴格堅持「誰主管、誰負責」和「一把手負總責」的案件防控責任制管理機制～通過不斷深化責任制管理～將責任目標細化分解～逐級簽訂責任書～逐級落實工作任務～ 堅持年度考核等方式～著力構建了較為系統和完善的責任制網路體系。把案防工作以責任制的形式落實到每一個機構、每一個部門、每一個重要崗位人員～並將案防工作目標納入經營管理活動之中～與年度行長經營責任目標同考核。
凡發生經濟案件的分支機構～當年行長經營責任目標中所佔考核分值全項扣除～還將嚴格按照本行相關規定追究有關人員的責任。年終～對案防責任制執行考核為優秀的分支機構給予通報表彰和獎勵。正向與負向激勵相結合考核機制的運用～使所轄機構各級管理人員案防履職責任意識得到增強～進一步提升了全行案件防控的綜合能力。
,二,著力加強案件防控的道德防線建設。案件風險防控～人的因素是關鍵～人的思想意識一旦發生偏差～再嚴密的制度都有機可尋。我行堅持以人為本～強化教育引導～採取對新入行員工進行職業道德、紀律培訓教育～對在職員工進行案例警示教育、合規教育～對管理人員上專題廉政黨課等形式～努力築牢思想防線。
通過宣傳教育～強化員工熟知本職崗位行為規範和禁止事項～清楚知道應該怎樣做～時刻
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謹記不能做什麼～及時消除發案的思想根源。去年～領導小組辦公室先後給新入行員工講授職業道德、職業紀律培訓課xx次～受培訓人員xx人次,組織警示教育參觀學習活動xx次～受教育中層管理人員xx人,**和製作學習通報材料xx份～供各部室、各分支行幹部員工學習使用。各分支行結合實際創造性地開展多項思想教育活動～為實現??
年度的工作目標奠定了堅實基礎。
,三,重視和發揮案防工作的整體聯動效應。案件風險防控是一項長期而艱鉅的任務～涉及範圍廣。全行各部門、各機構均堅持「守土有責」～前中後臺整體聯動～各個環節嚴格把控～全力查防案件風險。
一是貫徹落實銀監會規範操作風險管理工作的「十三條意見」和「十個聯動」要求～法律合規部牽頭開展以防範操作風險為重點的經營管理大檢查。二是貫徹執行《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》～防範和治理案件風險隱患～案防領導小組辦公室組織開展銀行從業人員違反職業操守問題、銀行員工涉及社會融資行為風險等專項排查。三是體現監管要求～把控風險重點～審計部牽頭開展「內,外,部審計發現問題跟蹤審計」、「櫃面及信貸業務操作風險審計」等專項審計～並對xx個分支行開展了內部控制審計評價。
四是為控制和預防會計操作風險～運營管理部對xx家分支機構的xx個營業網點開展運營管理檢查～瞭解和掌握各營業機構內部控制情況～揭示櫃面操作、支付結算、會計核算及運營內控管理活動中存在的問題。五是其他各業務管理條線、各分支機構結合各自工作廣泛開展多項檢查、突查～以查促防～極大地提高了全行案件風險的防控能力。
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,四,全面貫徹執行銀監會127號檔案精神。銀監會127號檔案是以加強銀行業金融機構案件防控基礎工作～嚴格櫃檯業務操作為主要內容的專項檔案～具體包括重要崗位員工輪崗、對賬、案件風險審計等方面的工作要求和具體措施。我行全面貫徹落實銀監會127號檔案精神～重點強化了四個方面的工作:
一是及時組織開展以防範櫃面操作風險為核心的櫃檯業務專項檢查和審計。二是加強集中對賬管理。全面改造銀企對賬系統進行～新增內部賬集中對賬功能～機構往來內部賬的全面集中對賬,存放**銀行、存放境內、境外同業賬務按日、按月對賬。
三是加強重要崗位人員輪崗管理。制訂出臺《xx銀行重要崗位人員輪崗暫行辦法》～對xx名櫃員、xx名授權會計進行輪崗～加大了對會計櫃面業務風險的控制和制衡。四是加強案件風險審計。
新制訂出臺《xx銀行案件或操作風險審計管理辦法(試行)》～將案件風險列入常規性審計活動之中～積極發揮內審在案件防控中的重要職能～及時查糾違規操作行為～消除發案隱患。
,五,嚴肅查處違反規章制度的行為。去年從嚴查處了管理人員違規及授意下屬員工違規辦理業務的重大違規行為。通過懲處～充分表明行黨委的態度和決心～維護了法規制度的嚴肅性～給全行員工以警示和教育。
,六,深入紮實地抓好安全保衛各項工作。密切關注銀行業安全保衛工作新形勢、新特點、新動態～緊密結合實際～將安全保衛工作的具體措施落到實處～實現全年無安全責任事故。一是嚴格落實安全保衛工作責任制管理。
層層簽訂《安全保衛工作責任書》～形成層層
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相連、環環相扣的安全保衛責任網路體系～嚴格考核～嚴格獎懲。二是完善安全保衛制度。對不符合當前工作需要的規章制度～重新進行梳理和完善。
三是完成總行監控中心和報警聯網系統改造。總行金庫實現款箱流轉數字化管理。四是開展安保處突演練。
時刻保持高度警惕～切實提高人防技能。五是抓社會治安綜合治理。落實治安責任～嚴格管理～認真排查～落實整改～消除不安全因素～確保了全行工作的安全執行。
如何做好財務內部控制,如何做好企業財務控制及內部控制
個人覺得重要的是建立適合自身業務活動的內部控制規章制度和流程管理。什麼樣的業務要進過什麼樣的人批准,走什麼流程,內控制度建好了照著執行就好了,當然執行也是重要的。如何做好企業財務控制及內部控制 1 努力提高企業內部控制意識 內控制度是現代企業管理制度中的一個特定概念,包括制度設計 制度執行 制度評價...
如何做好冬季安全生產工作，談談自己如何做好安全生產工作
進入冬季後，氣候環境逐步惡化，往往造成裝置凍凝，是事故的多發季節，為了確保冬季安全生產，應做好以下幾個方面工作 一是全面開展入冬前 八防 檢查。開展冬季 八防 安全檢查，即對防凍凝 防滑 防中毒 防火 防爆 防高空墜落 防交通事故 防人身傷害的冬防措施進行檢查，重點對儲運系統 給排水系統 消防系統進...
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國內的傳統燈飾已經沒利潤了，而led燈飾市場的利潤又是太亂，要做燈飾這一行業，首先對於抄襲設計，偷工減料的廠商，你不要去推廣銷售，這將會是你的不歸路，其次，要做網上銷售，那更難了，因為國內的led燈具工廠大都是購買公模的零件，然後，自己再來組裝的，根本很少自己設計led燈，也不願花錢自己去開模，所以...